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券商員工怎么忽悠人？越聲理財曝光非法分子套路！
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就在近日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰，指出田某橋作為證券從業(yè)人員，在近14年的證券從業(yè)期間，通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交7.24億元。
案件詳情:田某橋先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投資銀行部、國家開發(fā)銀行證券投資銀行部（上海投行組）工作，為證券從業(yè)人員。
“田某橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額7.24億元，虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。”北京證監(jiān)局稱。
先后在招商證券股份有限公司（下稱“招商證券”，600999）、華福證券有限責(zé)任公司（下稱“華福證券”）、國開證券股份有限公司（下稱“國開證券”）等3家券商投行部工作的田某橋，違法買賣股票并未實現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。
以上事實有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。田某橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條**款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》**百八十七條所述違法行為。
鑒于本案，越聲理財警示您，在新《證券法》中，已經(jīng)納入了“利用未公開信息進行交易”的內(nèi)容:證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等金融機構(gòu)的從業(yè)人員，以及相關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，禁止利用職務(wù)上獲得的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違規(guī)從事與該信息相關(guān)的證券交易活動。利用未公開信息進行交易，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 |
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