申請澳洲ASIC監管的AR牌照簡介
澳洲ASIC牌照是**的外匯牌照,想要申請對平臺的​ 實力有很大要求,可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR,即Appointed Representative,一般可以翻譯成委任代表或授權代表(一下全文將簡稱AR。
ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構簡單的說就是監管機構和和叫監管局,澳大利亞證券和投資委員會于2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者,澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)是澳大利亞金融服務和市場監管的機構。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司(這里我們稱之為委托主體)授權行事的公司或個人,該公司或個人并不直接受ASIC監管。對于想要進行規范活動的個人或公司來說,成為ASIC的AR是非常便捷以及**益的途徑。
介紹委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,其任用范圍限于:
a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹;
b. 分配公司或公司集團下其他成員的產品或服務的非實時金融營銷活動。
介紹委托代理的任用范圍不包括:
a. 作為代理人進行投資交易;
b. 策劃投資交易活動或實施受監管的按揭合同;
c. 協助管理和履行保險合約;
d. 就投資提供意見;就利益相關者產品提供基本咨詢意見;就家庭理財計劃提供咨詢意見;就收購土地的受規管信貸協議提供咨詢意見;卓志企業 其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關投資或家庭財務交易的建議。
ASIC監管范圍包含:
1、廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
2、本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構
4、所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構
5、所有金融行業從業者需持證上崗,并按規定從事金融業務
ASIC牌照的優勢
1、完善的政府職能,獨立管理金融市場
2、的監管體系,監督與管理兩手并重
3、在金融運作中,協助和保護零售商和客戶
4、注重對投資者的權益保護,設立了FOS糾紛解決機構
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發布,確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平
AR的角度來看,想要成為AR的公司或個人必須首先確定運營范疇,再與主體經紀商進行匹配。如果AR想要運營多方面的業務,它甚至可以有兩個以上的主體公司。而對主體經紀商來說,它需要不斷監控AR的活動隨著AR的增加,它會面臨更多運營上的風險。
申請時間:1個月左右 |
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